导语：GB/T45001-2020标准“0.3成功因素 职业健康安全管理体系的实施和保持，其有效性和实现其预期结果的能力取决于一系列关键因素，包括: a) 最高管理者领导作用、承诺、职责和责任；b) 最高管理者在组织内建立、引导和促进支持实现职业健康安全管理体系预期结果的文化”。支持组织职业健康安全管理体系的文化在很大程度上取决于最高管理者，它是个体和群体的价值观、态度、管理实践、观念、能力及活动模式的产物，而这些则决定了其职业健康安全管理体系的承诺、风格和水平。该文化具有（但不限于）下述特征：工作人员的积极参与；基于相互信任的合作与沟通；通过积极参与对职业健康安全机遇的探寻而达成对职业健康安全管理体系重要性的共识；对预防和保护措施的有效性的信心。最高管理者证实其领导作用的一个重要方式是鼓励工作人员报告事件、危险源、风险和机遇，并保护其免遭报复。

因此，本案例审核组抓住了新版GB/T45001-2020标准的核心精髓，通过近二次的认证审核持续关注受审核方在员工参与和协商方面的持续改进绩效，推进受审核方安全文化建设和落地。

一、案例背景

在绿色健康可持续发展的大背景下，践行新安全发展理念和社会责任担当成为越来越多企业的共识。以塑造本质安全体系为目标，通过发挥领导作用和全员参与，引导全体员工在企业发展大局中关注安全，让安全成为企业的核心价值、成为全员的行为习惯和基本能力，促进安全文化建设和落地，为企业高质量长远发展保驾护航。这样的思路也同样贯穿在企业职业健康安全管理体系建设和认证审核的全过程当中。这也是新版GB/T45001-2020标准追循环境和管理实践最新的变化，体现在“领导作用和工作人员参与”等要求方面。

受审核方中铁六局集团呼和浩特铁路建设有限公司是具有六十多年历史文化沉淀的施工企业，有职工三千多人。具有铁路工程、建筑工程、市政公用工程、公路工程施工等多项总承包资质，是内蒙古建筑业龙头企业，质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系认证审核范围为资质范围内的铁路工程、建筑工程、市政公用工程、公路工程施工总承包；钢结构工程、桥梁工程、铁路铺轨架梁工程、铁路电务工程、预拌混凝土专业承包及相关的环境、职业健康安全管理活动。本案例重点总结了2020年监督审核（转换GB/T45001-2020标准）、2021年度再认证审核对受审核方在安全文化和职业健康安全承诺的落实方面的审核策划、审核发现及受审核方改进效果等经验和体会。

二、审核策划

2020年监督审核、2021年度再认证审核依据受审核方的管理组织架构设置覆盖了受审核方领导层、职能部门、固定场所（分公司）和临时场所（工程项目部按施工承包专业覆盖）产品实现活动。其中2020年结合监督审核转换GB/T45001-2020标准，就其中的新增和修改的内容的贯彻落实作为本次审核的重点，2021年度再认证审核跟踪验证了上次不符合项整改实施效果。

审核组对于“领导作用和工作人员参与”等安全文化建设和落地方面的审核，按照策划—实施—检查—纠偏的过程审核方法思路，参考《企业安全文化建设导则》（AQ/T9004—2008）采用“洋葱模型”即理念层（如领导作用与承诺、职业健康安全方针等）、制度层（行为规范程序如安全生产管理办法、劳动集体合同签署、员工劳动权益保护等）、执行层（如安全行为激励、安全信息传播与沟通、员工参与及协商、自主学习与改进、安全检查与评估等）进行审核检查、追踪验证。

三、审核发现

按照2020年度监督审核计划安排和所策划的审核思路，审核组首先访谈受审核方高层管理者，查证工作人员的协商和参与机制。虽然受审核方建立实施的职业健康安全方针等理念包括有工作人员及其代表的协商和参与的承诺，但访谈发现高层管理者不清楚公司有哪些具体措施来保护工作人员不因报告事件、危险源、风险和机遇而遭受报复，也不清楚公司确定和消除了哪些妨碍工作人员参与的障碍或壁垒等，针对这些问题，审核组继查了安质环保部、工会工作部、人力资源部等部门，访谈有关负责人、查证有关GB/T45001-2020标准这方面新增和修改的内容的宣贯、培训和落实，均缺乏相关有效证据。

继查受审核方制度层面的有关规定，《2020年度员工集体协议》无员工协商与参与的条款内容，现行的《安全生产管理办法》中，没有体现员工报告事件、危险源、风险和机遇的有关规定，工程项目群众安全监督管理员制度等对激励机制方面的考量尚待完善。

审核组在审核抽查的和林新区市政道路工程一、三标（市政工程）、金汇家苑（房建工程）、集通铁路电气化改造工程（铁路工程）等在建工程项目，审核发现项目部均存在开展群安员活动、检查评比及报告危险源和风险信息等落实不到位问题。

对以上不符合事实，审核组开具了一项书面的不符合报告。

四、改进效果

在审核组对受审核方不符合项关闭验证、沟通交流过程中，引导受审核方针对不符合发生的原因进行了认真分析，尤其是引导受审核方对员工参与和协商建立和实施长效机制：修订《员工劳动集体合同》，明确规定劳动方（员工）有权报告危险源、风险，资方（公司）应及时回复处理，不得打击、报复；完善《安全生产管理办法》，对安全隐患报告人实施保密、保护举措，同时对贡献突出的报告人实施相应激励等。受审核方针对原因制定和实施纠正/纠正措施，经审核组长验证，关闭不符合报告。

2021年10月16日-20日再认证审核期间，审核组对该项不符合整改效果实施跟踪验证，通过查阅《2021年安全月工作总结》等发现，受审核企业已经将修订后的《安全生产管理办法》组织培训，并将员工报告安全隐患给于一定奖励的规定在公司范围内予以传达，并有效推进、实施了群安员管理制度。受审核方积极开展安全文化宣贯培训，实施群众安全监督管理员活动和检查评比，积极践行“以人为本、生命至上”安全生产理念，营造“人人关心安全，事事必须安全”“安全工作奖罚分明”的良好氛围。2021年上半年根据呼和铁建公司安全生产要求，结合各项目施工生产实际情况，积极推进群安员对所属各项目进行日常检查监督管控，2021年一、二季度日常督查共计14个项目，报告发现问题276项、整改完成276项。2021上半年对群安员实施表彰奖励，共奖励19人，奖励 9500元。公司共有群安员191人，津贴发放38200元。受审核方对员工参与和协商机制改进效果明显。

五、案例亮点

该案例结合2020年监督审核转换GB/T45001-2020标准，就其中的新增和修改的内容的贯彻落实作为本次审核的重点，其中审核组对于“领导作用和工作人员参与”等安全文化建设和落地方面的审核，按照策划—实施—检查—纠偏的过程审核方法思路，参考《企业安全文化建设导则》（AQ/T9004—2008）采用“洋葱模型”即理念层（如领导作用与承诺、职业健康安全方针等）、制度层（行为规范程序如安全生产管理办法、劳动集体合同签署、员工劳动权益保护等）、执行层（如安全行为激励、安全信息传播与沟通、员工参与及协商、自主学习与改进、安全检查与评估等）进行审核检查、追踪验证。审核发现受审核方在鼓励工作人员报告事件、危险源、风险和机遇，并保护其免遭报复的管理深层次方面存在问题。

审核组对受审核方不符合项关闭验证不满足与对不符合事实就事论事地予以整改，而是引导受审核方针对不符合发生的原因进行了认真分析，尤其是引导受审核方对员工参与和协商建立和实施长效机制：修订《员工劳动集体合同》，明确规定劳动方（员工）有权报告危险源、风险，资方（公司）应及时回复处理，不得打击、报复；完善《安全生产管理办法》，对安全隐患报告人实施保密、保护举措，同时对贡献突出的报告人实施相应激励等。

而2021年度再认证审核跟踪验证了上次不符合项整改实施效果，受审核方积极开展安全文化宣贯培训，实施群众安全监督管理员活动和检查评比，积极践行“以人为本、生命至上”安全生产理念，营造“人人关心安全，事事必须安全”“安全工作奖罚分明”的良好氛围，受审核方对员工参与和协商机制改进效果明显。