导语：审核组通过“审核发现与沟通”“不符合的整改”“不符合纠正措施验证跟踪”等一系列活动，使受审核方对存在的问题和持续改进有了更深的认识和体会，明确了“设计任务计划书”具有指导书的作用，对各项设计过程控制、设计成品的校审程序及校审内容进行了规定，使设计过程标准化，设计流程更科学，策划更全面，受审核方通过认证审核明显地促进了管理提升。

审核组以国家电网基建部发布的《35～750kV 输变电工程设计质量常见问题清册（2020年版）》为依据，发现公司进行220Kv及以下高压电力设计流程中存在的管理深层次问题，并进行针对性的沟通交流和培训，发挥了认证审核的增值作用。

更重要的是，审核组指导受审核方应用“5why”方法，建立发现问题、解决问题的自我改进完善机制，以确保杜绝因设计质量问题可能造成的质量、安全隐患或事故。

一、案例背景

近年来，工程勘察设计不完整、不正确、不准确、不合理、不安全问题时有发生，设计中出现“错、漏、碰、缺”，现象，不仅造成大量返工，投资浪费，而且已严重影响工程施工质量、技术应用、及交付后的运营安全等问题。国家电网基建部发布的基建技术〔2020〕4号《关于“进一步加强输变电工程设计质量管理”的通知》，进一步明确设计问题防治重点及设计质量要求，同时，《35～750kV 输变电工程设计质量常见问题清册（2020年版）》中，总结设计质量常见问题共47项（其中变电站27项、线路20项）。按设计专业划分，包括变电一次10项、变电二次7项、变电土建10项、线路电气10项、线路结构10项；按问题类型划分，技术标准执行问题7项、勘测深度不足问题8项、设计深度不足问题32项；按问题级别划分，包括严重问题17项、一般问题30项。因此对于认证机构和勘察设计企业等受审核方，质量管理体系应重点关注在工程设计项目设计的合理性、最优性和安全性，满足GB/T19001标准“设计和开发”控制要求。

中哲电力工程有限公司成立于2017年6月16日，专业从事220kV及以下电压等级范围内相应的电力工程的勘察、设计、技术咨询、技术服务，具有电力行业工程勘察专业类（测量）乙级、电力工程设计（变电工程和送电工程）乙级资质。中建协认证中心组成审核组，于2021年9月27日至28日（一阶段审核）、2021年10月8日至10日（二阶段审核）对其进行了质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系初次认证审核，认证审核范围为资质范围内的电力工程勘察（测量）、设计、技术咨询和技术服务。本案例重点总结了对受审核方工程设计质量控制的审核策划、审核发现及受审核方改进效果等经验和体会。

二、审核策划

初次认证审核分为一阶段审核、二阶段审核。依据受审核方的管理组织架构设置审核覆盖了受审核方领导层、职能部门和产品实现活动。勘察设计审核过程按照策划—实施—检查—纠偏的过程审核方法思路（即：工程设计质量控制流程或质量控制文件→设计外包方选择评价及管理→工程设计依据（设计输入）→工程设计项目策划→设计过程控制（评审、验证、确认控制）→工程设计成果（设计输出）→设计变更及其授权、实施）展开。因此结合专业特点，由审核组长重点审核专业部门，即工程技术部和一项咨询、勘察（测量）及设计项目。其中，工程技术部主要审核了各项管理制度，设计工作流程、作业指导书，分包方控制、设计项目策划合理性、设计过程质量控制及设计变更控制、设计成果交付。

勘察设计项目重点抽查“江苏南京六合垃圾焚烧发电厂110千伏送出工程项目”，该设计任务涉及多专业，如电力（输电）系统、机电和电缆部分、结构部分、土建部分及通信专业部分。深入展开了设计前期策划阶段、方案策划阶段、初步设计阶段和施工图设计阶段的过程审核。审核期间该工程设计项目已完成施工蓝图并交付，设计人员主要配合施工单位做好项目实施阶段的代工征处及代工服务。

三、审核发现

依据《中哲电力工程有限公司第二阶段的审核计划》，审核员通过查看工程技术部对“江苏南京六合垃圾焚烧发电厂110千伏送出工程”设计项目质量控制，查阅了设计合同，客户需求分析与沟通、设计依据（输入文件）、各级设计校审、阶段性和最终审核成果、设计变更等设计过程评审确认控制，以及设计方案和图纸（包括：综合部分系统接线图、电气部分施工图、结构部分施工图、土建部分施工图）及设计说明、设计变更等文件，并且与设计人员进行了充分沟通。发现该项目未能依据甲方（国网江苏省电力有限公司）的时间进度要求进行设计质量策划，明确该设计项目的各专业（如：电气部分的机电和电缆部分、结构部分、土建部分）的职责分工，任务完成的时间节点及进度要求，以及各个专业互提资料关键接口关系。针对这个不符合事实审核组开具了《不符合项报告》。

为进一步发现受审核方管理深层次存在的问题，审核员对受审核方在工程项目设计策划、专业互提资料计划的控制机制方面进行了追踪审核。进一步查阅《设计开发控制程序》《项目承接控制程序》，但其均未明确项目设计策划及质量控制的相关规定。在专业互提资料及设计深度方面，受审核方未明确设计团队中设计总负责人、机电和电缆设计总工、土建设计总工、结构设计总工、通信专业设计总工，以及相应各专业主设人员、专业组长及设计人员的职责分工、设计进度衔接和各专业互提资料计划，对于设计深度，也应进行详细策划。

与受审核方管理层、项目设计总负责人沟通，其表示：由于该工程设计项目为当地政府重要项目，时间紧，这几年都是设计人员凭经验进行。继查，受审核方对国家电网基建部发布的基建技术〔2020〕4号《关于“进一步加强输变电工程设计质量管理”的通知》未组织宣贯学习，对设计问题防治重点及设计质量要求不十分清楚。审核组在当天现场审核结束后，结合审核发现与受审核方领导层及设计人员进行了沟通，审核沟通交流提高了受审核方对工程设计质量控制的质量意识。

电力工程设计质量常见问题的主要根源在于项目前期质量策划不到位，或项目策划流于形式，无针对性；或有些设计企业仅凭设计人员的经验进行项目设计，未进行科学、系统的项目设计任务书编制或进行项目实施策划。在基建技术〔2020〕4号《关于“进一步加强输变电工程设计质量管理”的通知》所列《35～750kV 输变电工程设计质量常见问题清册（2020年版）》17项严重问题中，均涉及项目设计策划造成的严重问题，如：设计人员不掌握相关技术标准规定，尤其是新发布的技术标准（前期策划输入问题），未深刻理解技术标准的真正内涵，工程设计未严格遵守技术标准规范要求，技术方案不正确，存在安全隐患（项目策划问题）。勘测人员未严格按照相应设计阶段的勘测内容深度规定开展工作，直接沿用前期结论或周边工程结论，缺乏深入的勘测、调研，勘测结论不符合工程实际情况。特别是对于勘测外委外协的设计单位质量策划中未明确管控要求，缺乏对委托单位勘测深度及勘测结论的技术把关，造成勘测质量失控。设计深度不足，设计人员未按照各阶段设计内容深度规定开展工作，缺乏必要的调查、论证、比选，缺乏必要的计算，技术方案缺乏依据，技术方案不正确、不合理，存在安全隐患，造成投资浪费等。

四、改进效果

在审核组对受审核方不符合项关闭验证、沟通交流的过程中，不满足于对不符合事实就事论事地予以整改，而是指导受审核方应用“5why”方法，鼓励解决问题的责任部门或人员要努力避开主观或自负的假设和逻辑陷阱，从结果着手，沿着因果关系链条，顺藤摸瓜，直至找出原有问题的根本原因，见下表。

受审核方按纠正措施计划组织实施整改和改进，审核组对不符合项整改效果实施跟踪验证，改进效果明显。受审核方制定和实施《设计质量实施及考核细则（试行）》及设计项目策划作业指导书《设计计划任务书》等并进行相应能力意识培训教育，实现了从原来“经验化”粗放管理模式过渡到现在“标准化”规范管理模式的转变，在工程设计策划、专业互提资料计划的控制，及工程设计质量实施及考核方面建立和实施了长效机制。“标准化”规范管理模式的显著改进包括：

受审核方为满足项目设计的要求和保证设计产品质量，规定所有设计项目都应根据项目的特性和要求进行设计策划，将质量管理体系的过程控制要求应用于设计项目，以实现质量目标。设计项目实施策划在项目负责人组织下，由项目各专业负责人系统实施，项目实施策划的依据是项目特点、合同及顾客要求、设计文件、管理范围、有关标准规范法规要求、公司的方针目标等。策划的结果是“设计任务计划书”。策划内容主要包括：项目概况、项目组人员配备、职责分工、各专业完成时间安排、互提计划要求及各级审核要点等。对于专业互提设计条件和资料，项目负责人负责组织专业之间互提设计条件工作，各专业以电子、书面等形式向相关专业提供设计依据条件或提出设计需求条件。互提资料应做到内容简单明了，应附数据（如道路纵段数据文件）、文件名称（图纸或电子文件）等，应满足可追溯性的要求。当需主导专业汇总相关专业的说明时，由相关专业提供。受审核方建立和实施专业互提资料校审流程，由设计人、专业负责人、审核人签署，必要时审核人及审定人签署。提出方专业负责人将整理归档，接收方专业负责人负责下发至有关设计人员。

五、审核亮点

该案例认证审核关注工程勘察设计企业亟待解决的“错、漏、碰、缺”设计质量问题，从管理源头抓起，按照管理体系PDCA过程审核方法，不满足“未进行设计质量策划”的表面审核发现，而是进一步追踪审核，发现受审核方存在的“设计策划、专业互提资料计划的控制机制不完善”等深层次问题，并结合审核发现与受审核方领导层及设计人员进行了沟通，宣贯国家电网基建部发布的基建技术〔2020〕4号《关于“进一步加强输变电工程设计质量管理”的通知》，培训设计问题防治重点及设计质量要求，提高了受审核方对工程设计质量控制的质量意识。