导语：装配式建筑行业快速发展，根据《中共中央 国务院关于进一步加强城市规划建设管理工作的若干意见》，到2025年全国装配式建筑面积将占新开工建筑面积的30%以上。但是由于企业的管理水平和工人素质参差不齐，近些年构件生产工厂、构件运输和装配施工过程中，构件破损、运输事故、吊装脱落、房屋渗漏等质量安全事故频发，造成了大的损失，影响了装配式建筑的健康发展。北京中建协认证中心主编的认证认可协会RB标准《建筑行业 装配式建筑企业质量管理体系 要求》是GB/T19001的质量升级版。其核心内容是对于装配式建筑企业（设计、生产、运输和装配施工企业）的过程管理进行细化和提升，体现装配式建筑行业特色，与质量管理体系相结合。从本案例的分析发现，质量管理文件与实施过程存在“两张皮”现象，文件没有起到正确指导生产施工的作用。有效遏制装配式构件生产质量和安全事故的发生任重道远，需要包括第三方认证单位、生产和运输单位等在内的各方责任主体的共同努力，尽职尽责。审核员在审核装配式构件生产单位时，应特别关注构件码放、吊装和运输装车方案的落实情况，找出薄弱环节以及风险点，帮助受审核方规避风险，实现持续改进，获得受审核方对审核组的信任，体现审核活动的增值价值。

本案例对装配式构件生产企业贯彻实施认证标准《建筑行业 装配式建筑企业质量管理体系 要求》具有积极示范作用，能进一步促进工厂管理人员强化风险意识。

一、案例摘要

认证范围：许可范围内的装配式建筑预制混凝土部品部件的生产及其销售。

专业小类：建筑用混凝土制品的制造（16.02.01）

认证准则：

1、QB00008-2018;GB/T19001-2016/ISO9001:2015/GB/T51231:2016

2、受审核方管理体系文件化信息；

3、适用的法律、法规、标准、规范及其他要求。

本案例就装配式建筑分公司生产厂的一项书面不符合报告，讲述了“不符合项的发现”“不符合项的审核推进与深入”和“不符合项整改的充分验证”三个环节的具体实施情况和取得的整改效果。

二、案例介绍

书面不符合项（1项）内容：

发现部门：工程管理部和生产车间构件堆放场地

不符合事实描述：

审核发现，不符合：GB/T19001-2016标准的8.5.1款

QB00008-2018标准的8.5.4款

性质：一般不符合

整改要求：查明原因并采取纠正措施，书面验证方式

（一）项目基本信息

装配式建筑分公司始建于2019年4月16日，位于河北省唐山市遵化党峪镇金山工业园区。公司响应国家装配式建筑的产业政策，累积了丰富的装配式建筑部品部件生产的管理经验，掌握多项核心技术，有5条自动生产线，年产混凝土建筑构件10-15万方。

（二）不符合项的发现

对生产过程的关键、重要环节重点审核，寻找、发现典型问题。

预制构件的堆放、成品保护和装车运输环节是构件生产质量、堆放现场安全和运输安全管理中的重要一环，涉及到企业的多部门配合。如果管理不到位，容易造成造成伤亡事故和经济损失。

审核时，审核员对生产厂的构件堆放、成品保护和装车运输进行了重点审核。包括相关的方案资料审核和现场审核。

（三）审核路线

1、主要审核发现：

抽查：生产厂的成品构件吊装码放标准（16）第一条通用标准规定：每摞叠合板不硬性规定码放层数。

查到：预制构件成品保护、堆放和运输方案，其中：3.3.2条款规定：楼板堆放层数不得超过七层。专项方案的内容与成品构件吊装码放标准不符，相矛盾。

现场观察：老庄子6号楼叠合板水平码放层数达到10层。

基于审核发现，审核组开具了一份典型的且具有一定价值的不符合报告，要求企业针对不符合项采取纠正和纠正措施。

追溯，构件码放班组，未认真学习、未认真执行技术文件。

继续追溯，工程管理部和生产厂的技术人员，编制技术文件随意性大，不交圈，对工人的操作缺少指导性。

2、审核发现与不符合判定

a.不符合项的开具目的与意义

1）合规方面

部门编写了码放方案，吊装方案。有成套的文件记录。但是按照现行的国家标准GB/T51231-2016《装配式混凝土建筑技术标准》9.8.2条，预制构件存放应符合下列规定:

预制构件多层叠放时，每层构件间的垫块应上下对齐；

预制楼板、叠合板、阳台板和空调板等构件宜平放，叠放层数不宜超过6 层；长期存放时，应采取措施控制预应力构件起拱值和叠合板翘曲变形。

2）方案执行方面

    码放吊装班组在码放吊装方案实施过程中，未严格按照文件实施。

3）质量管理方面

工程管理部在对技术文件资料的审核方面、生产过程监督检查环节均存在问题。未仔细审核文件，文件存在错误和不交圈情况，存在不符合现行国家标准规定的情况。

b.不符合项影响程度

鉴于构件超高违规码放期间未发生事故，但存在严重管理隐患，故开具书面不符合，判定为一般不符合，以促进原因分析、举一反三和避免该类不符合的再次发生。因为构件码放不合格，构件生产工厂、构件运输和装配施工过程中，容易造成经济损失和人员伤亡、构件破损、运输事故、房屋渗漏等质量安全事故。基于审核发现，审核组充分列举了其他企业构件码放的不符合案例及出现的后果，及时指出了构件码放吊装过程中存在的不足，以杜绝产品质量事故和运输安全事故隐患。通常构件码放不符合的后果如下：

构件受力不合理，出现开裂、报废，造成经济损失；

构件由于出现裂缝，安装后容易渗水，影响验收和居住质量；

构件码放超高，容易倒塌，造成报废，人员伤亡；

构件装车后运输过程中出现超高、坍塌、侧翻安全事故，造成人员伤亡。

近几年构件运输车辆事故频发，装配式建筑企业务必引起重视，生产厂家应做好装车码放、运输交底和指导，不能以包代管。构件层数、紧固方式是重点，严格控制车速、急刹车、拐弯等。必须使用钢丝绳、紧绳器绑扎牢固，防止急刹车，因为极易出现事故。构件运输车辆惯性巨大，事故后果非常严重。运输事故案例如下：

1）2021年，某运输构件车辆因为装车层数超高，撞到了北五环外的立交桥，封闭车道一个多月，损失严重。

2）2021年，某运输构件车辆在仰山桥附近构件脱落，未伤到行人。

3）2021年10月，某运输构件车辆在北五环的事故车现场，阳台板冲到了驾驶室（估计有人员伤亡），叠合板散落，油污洒几十米。

4）2005年，北京某公司生产的GRC雕塑，因为超高，雕塑撞到了立交桥，雕塑损坏，影响了供货和工期。

c.不符合项的审核推进与深入

表面上看，此不符合项只是规定码放层数与实际使用的不一致，对实际未造成影响。然而实际上，是生产厂各部门在构件码放吊装过程中的方案编写、交底、质量检查监督管理、相关职能部门履责不到位等问题的集中体现。

未止步于“不符合项的发现”，现场审核时，又继续实施了“不符合项的审核推进与深入”，使不符合项的深层次原因更加充分的暴露出来，揭开问题的“症结”，使企业对不符合项有更清楚、更深入的认识，为后续“不符合项的充分整改”奠定基础。

审核追溯至“法规标准的获取、识别、学习与应用”层面：

询问总工、厂长、技术管理、安全质量管理等人员，可否便捷地获得GB/T19001、QB00008、GB/T51231等现行的国家标准规范。

工程管理部、技术质量部和生产厂发现了其在构件码放吊装的关键技术标准、规范的识别、获取、传达、应用方面的不足之处；

审核追溯至构件生产码放吊装的技术管理层面：

询问总工、技术负责人员（包括方案编制审核人员），在《预制构件吊装、码放方案》组织实施阶段，技术人员有哪些职责，如何确保履行到位？

查生产厂的技术管理部门/人员在《预制构件吊装、码放方案》交底活动，未对构件码放吊装的关键参数（码放层数）和要求进行有效交底；在现场质量巡检验收等环节，相关技术质量人员也未进行有效的跟踪核实、确认，工程质量部对文件的审核也没到位，没能及时纠正错误。

企业认识到在方案技术交底、技术方案现场核查方面还存在不足和改进的空间；

审核追溯至《预制构件吊装、码放方案》的生产组织实施、质量管理层面：

询问生产厂管理人员，作为构件码放吊装的主责部门，在依据《预制构件吊装、码放方案》组织实施时，技术质量人员具体需要履行哪些职责，如何履行的，为什么出现了构件码放不合规，依然进行了码放，对此做法有哪些沟通确认活动.....

至此，拨开了构件码放吊装班组的主管部门存在的管理缺陷。

审核追溯至“《预制构件吊装、码放方案》的监督管理”层面（质检、安检）。

询问安全员、质量管理人员，构件码放吊装方案交底可有参与，构件现场码放吊装环节，是如何进行安全和质量方面的监督检查的.....，此环节，安全员、质量员出具了监督检查证据，但检查项目与“方案”的关键参数要求未紧密对应，容易使检查人员忽视，未监察到位。

追溯至此，发现工程管理部、生产厂、构件码放吊装班组的技术要求沟通、文件传递交底等环节存在问题。.....

通过上述针对“不符合项的审核推进与深入追溯”，暴露了预制构件码放吊装过程中的职责接口、技术交底、《预制构件吊装、码放方案》关键参数和要求的管理、现场码放环节控制、信息交流与沟通等方面的相关问题，使企业认识到不符合发生的深层次原因，拓宽了企业质量管理持续改进的管理思路。

（四）不符合项的整改

1、紧密承接“不符合项的发现”“不符合项的审核推进与深化”的审核思路，继续推进，在不符合的整改验证期间，又实施了如下跟踪验证、审核活动：

a）该不符合项，在分公司技术质量管理部门方面的问题是？原因是？纠正措施是？

b）该不符合项，在生产厂的文件编制管理方面的问题是？原因是？纠正措施是？

c）该不符合项，在生产厂的安全和质量管理方面的问题是？原因是？纠正措施是？

d）该不符合项，在生产班组操作管理方面的问题是？原因是？纠正措施是？

2、按照上述问题的“不符合项整改”推进，企业进行了原因分析、策划了纠正/纠正措施/预防措施：

原因分析	纠正/纠正措施/预防措施
a)技术部门、质量部门、生产车间、工程管理部门、构件吊装码放班组相关人员对相关规范要求掌握不够；	进行了相关规范、认证标准、体系文件的培训学习； 并将修订后的《预制构件码放、吊装方案》文件，按照文件发放程序，传达、发放至责任部门、其他在施装配式项目部、将来的新建项目部，初步建立了长效、预防机制。
b)各相关部门在构件吊装码放环节，管理意识不到位、履责不到位。
c)《预制构件码放、吊装方案》的技术交底不充分；	《预制构件码放、吊装方案级交底记录表》（用于对方案涉及部门管理人员交底--技术质量管理）
d)分公司技术质量部门对《预制构件码放、吊装方案》未严格审核，即发放实施；实施过程中监督不到位，存在安全和质量隐患。	《技术质量方案审核记录表》用于记录审核过程； 《构件码放吊装运输质量检查表》（用于明确主要检查项，码放吊装运输过程、班组自检、技术管理检查、安全质量部门监督检查）

 

3、纠正措施/预防措施

a.完善“预制构件码放吊装和运输方案”：将“方案”的规定——在其对应的“专项记录表单”充分转化；通过“专项记录表单”——转化相关部门的履责要求：通过“专项记录表单”的填写对相关人员起到了提醒督促的作用”，推进/实现相关规定的执行到位；

b.通过“专项记录表单”——固化相关部门的履责要求（完善预制构件码放吊装和运输方案的模板，将“专项记录表单”作为方案的附表，与方案绑定使用）：

   表1：《预制构件技术方案审核表》（用于技术质量部和工程管理部审核用）

   表2：《预制构件码放吊装和运输交底记录表》（用于对方案交底---技术管理）

   表3：《预制构件码放吊装和运输质量检查表》（用于码放吊装和运输过程自检、安全、技术质量监督抽检）

c.对人员进行相关规范、认证标准、体系文件的培训学习；并将修订后的《预制构件码放吊装和运输方案》模板，按照文件发放程序，传达、发放至生产厂、技术质量部、装配式工程项目部，初步建立了长效、预防机制。

（五）纠正措施有效性评价

1、纠正/预防措施有效性评价

在本不符合项整改完成1个月后，企业技术质量部、工程管理部进行检查、抽查的结果表明，类似事件未见重复发生。该项不符合纠正措施较为有效，初步建立了长效机制。

预制构件的码放吊装和运输装车管理周期长，涉及操作班组、运输队伍和特殊天气条件等；涉及相关方也较多，如操作班组、运输分包、管理部门人员等；安全风险很高，码放超过一定高度，垫点位置不正确，则会出现危险安全事故，容易造成构件破损、人员伤亡事故，造成经济损失。

故而，推进预制构件码放、吊装和运输管理的细化、完善，尤为重要，堆场管理质量的提升，可以有效避免企业和工人的人身财产损失，为企业带来良好的经济效益和社会效益，更好地塑造和提升企业形象。

2、通过“不符合的发现”“不符合的审核跟进”“不符合整改的跟踪验证”等一系列活动，使企业对持续改进有了更深的认识和体会：

——不符合的纠正/预防措施，不能止步于“当事部门/企业现有人员参与培训的活动”。仅仅依靠培训活动，不能建立有效的长效机制，当企业人员变化、项目发生变化时，不符合很可能会再次出现；

——不符合的原因分析应力求深入到履责层面，推动履责体系的逐步完善是较为有效的长效机制；

——将制度/策划文件（如《方案》等）中“关键管理要求”充分转化/固化在“记录表单”上，并作为制度/策划文件的“附件”同步使用，可以更好的推进策划文件的有效实施，通过填写制度/策划文件要求的记录表单，提示和推进相关负责人员履责到位，可以起到更长期的效果。

三、增值服务审核亮点

——“不符合项的发现”，找出了企业管理中存在的问题（“症状”）；

——“不符合项的审核推进与深入”，使企业认识到问题（“症结”）产生的深层次原因，开拓企业原因分析的思路、方向和深度；

——“不符合项整改的充分验证”，进一步推进了企业原因分析到位，纠正措施更加具有针对性，“对症下药”，更易获得预防措施的长期效果。   

这三个环节，紧密衔接、层层递进、互为补充，是提高审核质量、推进企业管理体系提升的重要工具。

从本案例的分析发现，质量管理文件与实施过程存在“两张皮”现象，文件没有起到正确指导生产施工的作用。有效遏制装配式构件生产质量和安全事故的发生任重道远，需要包括第三方认证单位、生产和运输单位等在内的各方责任主体的共同努力，尽职尽责。审核员在审核装配式构件生产单位时，应特别关注构件码放、吊装和运输装车方案的落实情况，找出薄弱环节以及风险点，帮助受审核方规避风险，实现持续改进，获得受审核方对审核组的信任，体现审核活动的增值价值。

本案例对装配式构件生产企业贯彻实施认证标准《建筑行业 装配式建筑企业质量管理体系 要求》具有积极示范作用，能进一步促进工厂管理人员强化风险意识。

四、改进效果

受审核企业针对不符合发生的原因进行了认真分析，并针对原因采取了有效的纠正措施，修订了叠合板码放层数的专项方案，修订了成品构件吊装码放标准，并对现场的构件码放不符合项实施了纠正。经审核组长验证，不符合报告封闭。