导语：本案例响应国家认监委及各地方市场监督的要求，在认证审核期间及后续服务期间展开对小微企业质量管理体系认证提升行动。审核中增加对小微企业的调查、帮扶、跟踪等工作，让小微企业了解管理体系，增加对管理体系的认识，审核组通过审核发现和帮扶培训，促进小微企业改进提升作用突出、效果明显。小微企业质量提升，意识提升是前提，长效机制是根本，落实执行是关键，做实现场是保障，高质量发展是目标。

一、案例背景

为响应国家认监委及各地方市场监督的要求，中建协认证中心2021年展开小微企业质量管理体系认证提升行动。公司统一部署，要求在小微企业审核中增加对小微企业的调查、帮扶、跟踪等工作，分别采取上门服务、集中培训、网上宣传等方式，让小微企业了解管理体系，增加对管理体系的认识，并为有意向的企业搭建管理体系运行模式。

针对东北和内蒙经济发展速度较慢，小微企业居多的特点，中建协认证中心以东北和内蒙区域的小微企业做为帮扶和提升工作重点，利用审核机会以及省市场监督总局联合，对小微企业展开帮扶工作。审核人员深入企业，与管理层进行交流，介绍管理体系促进企业发展的案例和办法，听取公司介绍，并从管理体系过程控制角度，为企业出谋献策，帮助企业分析内外部环境，充分利用有利外部环境，发掘企业内部知识技能优势以抓住商机，同时利用管理体系的搭建平台，提升企业管理和经营水平。

为了扩大管理体系在小微企业的影响力，让小微企业充分了解管理体系，认识管理体系为企业经营带来的管理提升作用，2021年下半年，北京中建协认证中心与辽宁省市场监督总局联合组织进行了二期“辽宁省中小微企业质量管理体系认证帮扶培训”，由中建协认证辽宁分公司主任冯喜俊主讲。培训由浅入深，第一期主要内容包括：质量管理体系介绍；中小微企业的特点和风险；质量管理体系能给中小微企业带来哪些好处；中小微企业如何应用质量管理体系等内容；第二期主要内容包括：实施管理体系需要准备什么；企业如何实施管理体系；管理体系应用于管理过程的举例等内容。会议采用腾讯会议室与直播间同时进行的方式，最高在线人数达400人以上。两次培训效果均获得企业的赞誉，并表示对管理体系有了较为透彻的了解和认识，一大部分企业开始着手实施管理体系认证。

本认证审核案例结合内蒙古圣邦生态治理科技有限公司初次认证审核的审核策划、审核发现及改进效果，说明如何为小微企业质量管理带来提升作用。该公司注册及经营地址在内蒙古自治区鄂尔多斯市，主要从事市政、环保、园林绿化及养护工程，人数45人，属小微企业类型。内蒙古圣邦生态治理科技有限公司是于2019年06月18日正式登记成立，原公司名称为鄂尔多斯市圣邦建设工程有限责任公司。公司员工95%均为35岁以下。充满朝气，干部和员工接受新鲜快，积极性高，但存在管理经验少，受内蒙地域影响，行业信息较为闭塞等问题。公司于2021年3月份开始实施管理体系，2021年11月申请QES三体系认证审核，认证审核范围为资质范围内的市政公用工程施工总承包，环保工程专业承包；园林绿化及养护及相关的环境、职业健康安全管理活动。按国家及地方的小微企业政策扶持要求，本次审核目的，除主要搜集该公司体系运行以来，符合颁发三体系证书的审核证据之外，还对其管理过程实施提升和帮扶。

二、审核策划

受审核方组织结构由领导层、职能部门及临时的工程项目经理部组成。审核组审核策划考虑对关键、重要环节进行重点审核，寻找、发现典型问题。因受审核方人员均来自施工一线，缺少管理经验，只注重施工现场粗放管理，缺乏从管理过程入手及提高质量管理的理念和方法。因此审核重点放在领导作用、职能管理过程及在建项目管理等内容。审核组按照组内成员的人员专长审核分工，由从事管理工作近三十年的高级审核员负责管理层的审核，其他三位有近二十年工作经验的审核员负责职能部门的审核。并按照专业施工领域抽查二个在建工程项目部。

三、审核发现

路线1：管理层审核。在管理层审核过程中，通过与总经理杨学良的交流，了解到公司自2021年3月10日实施运行质量、环境、职业健康安全管理体系以来，重新划分了组织机构，制定了管理职责，采用的直线职能制框架更便于管理，消除了管理接口的空白。公司上下对管理体系有了一定的认识，并在人员管理、合同管理、采购管理、环境安全管理等方面按照体系运行的程序文件执行。同时通过与杨总交流，了解到公司自更名以来，业务主要侧重于环保事业，企业经营者尤其热衷于当地的环境保护相关活动，有公益心，并对碳达峰、碳中和等环保要求和管理方法感兴趣，希望通过本次审核，对环保的最新要求及其他先进企业的管理有所借鉴。

路线2：职能部门审核。部门审核过程中，审核员按照审核前碰头会的布置，以PDCA的审核思路，通过与部门负责人了解该部门的目前状态、工作流程，查阅执行过程中的实施证据，现场提问部门的人员管理体系的QES意识情况。了解到部门存在执行管理体系标准灵活度不够的情况，与本部门的实际缺少紧密的契合。鉴于管理文件存在与企业实际结合不足的问题，负责职能部门审核的人员，在审核中，指出程序文件有关审批流程、评审参与度等方面的问题，企业相关人员即时进行了修改。

路线3：施工现场审核：对两个在建项目的审核中，审核员从现场管理、工程档案、ES意识等几方面入手。总体印象项目管理人员对施工现场的ES管控基本覆盖管理要求；能够按照合同、施工组织设计要求组织施工；与相关方沟通顺畅；对监理方或甲方提出的问题回复及时；定期召开质量、安全会议；项目部成员组织对现场施工环境和安全检查。但存在一些检查或会议停留在口头，工程档案的形成与施工进度存在滞后等问题。并针对受审核方适用法规识别和应用问题开具了一项书面不符合项，针对会议、检查缺少记录跟踪追溯的问题，开具了一项观察项报告。

四、改进效果

（一） 管理体系帮扶培训

     从对小微企业管理体系提升帮扶的角度，2021年12月13日晚18点-20点，利用审核休息时间，审核组长做为讲师，受审核方管理人员6人进行了一场《质量管理体系认证培训》，企业高度重视和配合，租借了有音响设备会议室。帮扶培训的主要内容：1、质量管理体系介绍；2、质量管理体系能给企业带来哪些好处？3、如何应用管理体系；4、应用管理体系的举例。通过培训，企业管理人员对管理体系有了更深刻的认识和理解。随后受审核方还积极组织、参加了北京中建协认证中心与辽宁省市场监督总局联合组织进行了二期“辽宁省中小微企业质量管理体系认证帮扶培训”的后续录播回放。

（二）管理体系持续改进

审核组结合本次认证审核发现，在末次会议前与受审核方领导交流及末次会议中提出“建章立制更进一步细化、完善会议记录及检查记录等建议”，例如施工现场管理缺失“项目施工召开的质量、安全会议多停留在口头，无记录”，建议项目部对质量安全例会、安全检查、施工日志等均形成文字记录。审核期间受审核方及时修改《采购及外包方控制程序》《与顾客有关的过程控制程序》等文件实现了更效率工作、关键部门参与评审等。

受审核方根据审核组观察项提出的问题，与审核结束后次日制定并下发了《质量、安全生产例会制度》。制度中明确要求例会和检查中，必须有记录员或检查人对内容进行记载。并在随后审核后回访的结果表明，机关职能部门及项目部的各种检查、例会后，均形成了记录，并对相关数据进行归集、分析、总结。对管理的提升提供了数据的支撑。整改后，受审核方类似问题未见重复发生、整改后效果良好。并能举一反三，实现了不断完善、循环改进。

（三）不符合项整改

受审核方针对审核组开具的一项不符合项，分析原因、制定和实施了纠正/纠正措施。在不符合项整改期间和后续跟踪验证过程中，审核组不仅要求受审核方补充识别了有关的法规，而且指导企业如何识别、何处识别、怎么利用。受审核方指派专人跟踪法律法规的更新动态，第一时间将新法规发布在公司微信群中。保障了技术部门和项目部依据的法规都是最新有效版本。

五、审核亮点

对小微企业实施认证审核期间及后续帮扶服务期间，策划和进行了小微企业帮扶培训，包括与辽宁省市场监督总局联合组织进行了二期“辽宁省中小微企业质量管理体系认证帮扶培训”活动，使小微企业不仅对管理体系标准有了更深入的了解，而且对于小微企业应用管理体系的好处有了更深刻的认识。本次审核结束后，该受审核方在同行的小微企业中进行了宣传和交流，当地小微企业纷纷加入管理体系宣贯和运行中，2022年将申请管理体系认证，对当地的小微企业推广实施管理体系起到了积极的作用。

通过本次审核指导小微企业修改完善管理体系文件，企业学会了如何运用PDCA策划编制文件，促进企业将管理标准与实际相结合，使企业懂得了管理体系标准提供的是管理的方法，只有与企业实际相结合，根据经营发展动态的调整文件管理，才能避免管理体系认证“两层皮”现象，从而促使管理体系能够真正在企业管理中落实应用，提高管理水平。

促进受审核方建立各类数据资料形成文件化的机制，以利于分析管理趋势、发现存在问题和改进方向，制定相应的管理制度和方案，提升了管理的有效性和提高效率。

六、审核体会

第一，帮扶小微企业要让他们充分认识到自己的特点,“尺有所短，寸有所长”,查看本企业特色、专长，挖潜企业潜在优势，并是否寻求到特色化、扩展化渠道。要深入挖潜所具有的各类资源，充分利用，为已所用。

第二，小微企业体系审核或帮扶，一定不要照搬标准，要结合企业实际情况，审核搜集标准条款对应证据，注重实效性；帮扶体系讲解要通俗易懂、举例说明。

第三，小微企业质量提升，意识提升是前提，长效机制是根本，落实执行是关键，做实现场是保障，高质量发展是目标。

第四，小微企业实施管理体系认证是促进企业质量管理提升，但最终管理体系只能授之以渔，不能授之以鱼。管理体系传递的只是企业管理过程的关注点和方法，最终还是靠企业自己实现质量管理水平逐步增强。

第五，小微企业如何应用质量管理体系非常有意义和价值，小微企业的发展，对于推动经济的发展起着至关重要的作用。如何实现可持续，如何找到关键切入点，需要我们共同思考研究、行动和创新。小微企业要坚定信心，遵循事物由小到大、由弱到强的自然规律，结合自身的努力，再辅助管理体系的助推，企业一定会做强、做大。